西北政法大学2020年部门决算公开.pdf

西北政法大学 2020 年部门决算公开 保密审查情况：已审查 单位主要负责人审签情况：已审签 目 第一部分 录 部门概况 一、单位主要职责及内设机构 二、单位人员情况 第二部分 2020 年部门决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支出决 算表 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表 第三部分 2020 年部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 二、收入决算情况说明 三、支出决算情况说明 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 —1— 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支出决 算情况说明 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 九、国有资本经营财政拨款收入支出情况说明 十、机关运行经费支出情况说明 十一、政府采购支出情况说明 十二、国有资产占用及购置情况说明 十三、预算绩效情况说明 第四部分 专业名词解释 —2— 第一部分 单位概况 一、单位主要职责及内设机构 （一）主要职责 西北政法大学坐落于世界历史文化名城西安，是一所法学特 色鲜明，哲学、经济学、管理学、文学等学科相互支撑、协调发 展的多科性大学。学校是西北地区法学教育研究中心和人文社会 科学研究的重要基地，是被誉为政法人才培养国家队的“五院四 系”之一，是陕西省重点建设的高水平大学、一流学科建设高校， 是全国法学高等教育“立格联盟”和西安高水平有特色高校“长 安联盟”的成员单位。 学校的主要职能包括： （1）学校坚持育人为本、德育为先、能力为重、知行合一、 理实并重的教育教学理念，培养基础扎实、知识面宽、实践能力 强、富有创新精神的高素质人才。 （2）学校坚持建设学科、创新学术、培养学者、优化学风 的学科建设理念，不断提升学科实力和学术水平。 （3）学校坚持利用自身优势和办学条件，密切与政府部门、 企事业单位、社会团体、国际组织等的联系，按照需求导向、全 面开放、深度融合、创新引领的原则，开展全方位合作，积极推 动协同创新，争取社会广泛支持。 —3— （4） 学校坚持用先进思想和文化，为国家和地方的经济建 设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设服务，在建 设法治中国、维护国家安全和促进西北地区稳定发展中，努力成 为国家和地方的重要智库。 （5）学校致力于文化传承与创新，借鉴吸收人类优秀文明 成果，建设以社会主义法治文化为重点的大学文化，努力成为先 进文化的积极倡导者和发展者。 （二）内设机构 （1）教学单位共 16 个，包括：哲学与社会发展学院、商学 院（管理学院）、民商法学院、行政法学院（纪检监察学院）、 反恐怖主义法学院（国家安全学院）、公安学院（公共安全法学 院）、新闻传播学院、经济学院、刑事法学院、经济法学院（知 识产权学院）、国际法学院、政治与公共管理学院、外国语学院、 马克思主义学院、法治学院法律硕士教育学院、体育部。 （2）管理与服务部门共 33 个，包括：党政办、纪委办公室、 组织部、宣传部、统战部、学工部（学生处）、机关党委、校工 会、校团委、发展规划与学科建设处、教务处、研究生院（研工 部）、人事处（教师工作部）、科研处、国际交流与合作处（国 际教育学院）、招生就业处、保卫处、后勤保障处、财务处、审 计处、国有资产管理处、基建处、经济开发处、离退休管理处、 —4— 培训中心（继续教育学院、律师学院）、校友办公室、教师发展 中心、信息网络中心、学报编辑部、高等教育研究所、司法鉴定 中心、门诊部、图书馆。 二、单位人员情况 截止 2020 年底，本单位人员编制 1185 人，均为事业编制； 实有事业编制人员 1185 人，单位管理的离退休人员 534 人，人 事代理和自主择业人员 245 人。 —5— 第二部分 2020 年度单位决算表 序号 是否 空表 内容 表 1 收入支出决算总表 否 表 2 收入决算表 否 表 3 支出决算表 否 表 4 财政拨款收入支出决算总表 否 表格为空的理由 表5 一般公共预算财政拨款支出决算表 （按功能分类科目） 否 表6 一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （按经济分类科目） 否 表7 一般公共预算财政拨款“三公”经费及会 议费、培训费支出决算表 否 表8 政府性基金预算财政拨款收入支出 决算表 是 本单位无政府性基金决算收 支 表 9 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 是 本单位无国有资本经营决算 收支 —6— —7— —8— —9— —10— —11— —12— —13— —14— —15— 第三部分 2020 年单位决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 2020 年学校的总收入 46,295.50 万元，较 2019 年的 63,677.48 万元减少 17,381.98 万元，下降 27.30%，主要原因是 2020 年因 疫情影响，学校的培训收入、创收收入都大幅下降。 2020 年学校总支出 45,072.65 万元，较上年的 62,667.92 万 元减少 17,595.27 万元，下降 28.08%，主要原因是 2020 年因疫 情影响开学较晚，学校的各类支出减少。收入、支出与上年对比 图如下： 二、收入决算情况说明 2020 年学校收入合计 46,295.50 万元，其中：财政拨款收入 30,947.78 万元，占总收入的 66.85%；事业收入 14,298.12 万元， —16— 占总收入的 30.88%；其他收入为 1,049.60 万元，占总收入的 2.27%。各项收入的比例如下图所示： 三、支出决算情况说明 2020 年 学 校 支 出 合 计 45,072.65 万 元 ， 其 中 ： 基 本 支 出 39,341.98 万元，占总支出的 87.29%，项目支出 5,730.67 万元， 占总支出的 12.71%。各项支出的比例如下图所示： 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 —17— 2020 年财政拨款收入 30,947.78 万元，较上年的 31,256.92 万 元减少了 309.14 万元，主要原因是人员经费和公用经费拨款压 减。 2020 年财政拨款支出 30,947.78 万元，较上年的 32,549.27 万 元减少了 1,601.49 万元，主要原因是 2019 年财政拨款支出含 2018 年结转的 1,292.36 万元。财政拨款收入支出与上年对比图如下： 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 （一）财政拨款支出决算总体情况说明 2020 年财政拨款支出 30,947.78 万元，占本年支出合计的 68.67%。与上年相比，财政拨款支出减少 1,601.49 万元，减少 4.92%， 主 要 原 因 是 2019 年 财 政 拨 款 支 出 含 2018 年 结 转 的 1,292.36 万元。 （二）财政拨款支出决算具体情况说明 —18— 2020 年财政拨款支出预算为 30,947.78 万元，支出决算为 30,947.78 万元，完成预算的 100%。按照政府功能分类科目，其 中： 1.教育支出（类）普通教育（款）学前教育（项） 预算为 100 万元，支出决算为 100 万元，完成预算的 100%。 决算数与预算数持平。 2.教育支出（类）普通教育（款）高等教育（项） 预算为 29,012.70 万元，支出决算为 29,012.70 万元，完成预 算的 100%。决算数与预算数持平。 3.教育支出（类）其他教育支出（款）其他教育支出（项） 预算为 253 万元，支出决算为 253 万元，完成预算的 100%。 决算数与预算数持平。 4.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 事业单位离退休（项） 预算为 252.12 万元，支出决算为 252.12 万元，完成预算的 100%。决算数与预算数持平。 5.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项） 预算为 537.97 万元，支出决算为 537.97 万元，完成预算的 100%。决算数与预算数持平。 6.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项） —19— 预算为 792 万元，支出决算为 792 万元，完成预算的 100%。 决算数与预算数持平。 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2020 年一般公共预算财政拨款基本支出 25,922.78 万元，包 括：人员经费支出 21,806.65 万元和公用经费支出 4,116.13 万元。 人员经费 21,806.65 万元，主要包括基本工资 4,165.23 万元、 津贴补贴 591.11 万元、 伙食补助费 70.68 万元、绩效工资 9,689.87 万元、机关事业单位基本养老保险缴费 1,230.79 万元、职业年金 缴费 537.97 万元、职工基本医疗保险缴费 824.48 万元、其他社 会保障缴费 155.08 万元、住房公积金 792 万元、其他工资福利 支出 190.71 万元、离休费 189.49 万元、抚恤金 43.13 万元、生 活补助 4.31 万元、医疗费补助 101.26 万元、助学金 3,220.54 万 元。 公用经费 4,116.13 万元，主要包括办公费 85.59 万元、印刷 费 100.70 万元、咨询费 16.07 万元、手续费 3.81 万元、水费 144.22 万元、电费 419.96 万元、邮电费 24.18 万元、取暖费 584.43 万 元、物业管理费 512.99 万元、差旅费 66.07 万元、因公出国（境） 费用 0.66 万元、维修（护）费 100.70 万元、租赁费 35.04 万元、 公务接待费 14.23 万元、专用材料费 32.32 万元、劳务费 1,680.86 万元、委托业务费 87.48 万元、公务用车运行维护费 37.78 万元、 其他交通费用 18.46 万元、其他商品和服务支出 150.59 万元。 —20— 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支 出决算情况说明 （一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明 2020 年“三公”经费财政拨款支出预算为 118 万元，支出 决算为 52.67 万元，完成预算的 44.64%。决算数较预算数减少 65.33 万元，主要原因是因疫情影响 2020 年因公出国（境）支出 较少，同时按照国家有关要求减少了相应的开支。 （二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明 2020 年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境） 费支出决算 0.66 万元，占 1.25%；公务用车购置费支出 0 万元， 占 0%；公务用车运行维护费支出决算 37.78 万元，占 71.73%； 公务接待费支出决算 14.23 万元，占 27.02%。具体情况如下： 1.因公出国（境）支出情况说明 —21— 2020 年因公出国（境）团组 1 个，1 人次，预算为 38 万元， 支出决算为 0.66 万元，完成预算的 1.74%，决算数较预算数减少 37.34 万元，主要原因是疫情影响 2020 年因公出国（境）大幅减 少。 2.公务用车购置费用支出情况说明 2020 年购置车辆 0 台，预算为 0 万元，支出决算为 0 万元。 3.公务用车运行维护费用支出情况说明 2020 年公务用车运行维护费预算为 50 万元，支出决算为 37.78 万元，完成预算的 75.56%，决算数较预算数减少 12.22 万 元，主要原因是 2020 年上半年开学较晚，公务用车使用减少。 4.公务接待费支出情况说明 2020 年公务接待 12 批次，225 人次，预算为 30 万元，支出 决算为 2.69 万元，完成预算的 8.97%，决算数较预算数减少 27.31 万元，主要原因是按照国家有关要求减少了开支。 本年科研业务餐费 11.54 万元按照《中共教育部党组关于抓 好赋予科研管理更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知》（教 党函〔2019〕37 号）规定列支。 （三）培训费支出情况说明 2020 年本单位无一般公共预算财政拨款培训费支出。 （四）会议费支出情况说明 2020 年本单位无一般公共预算财政拨款会议费支出。 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 —22— 本单位无政府性基金决算收支，并已公开空表。 九、国有资本经营财政拨款收入支出情况说明 本单位无国有资本经营决算拨款收支，并已公开空表。 十、机关运行经费支出情况说明。 2020 年学校无机关运行经费支出。 十一、政府采购支出情况说明 2020 年本单位政府采购支出总额共 955.77 万元，其中政府 采购货物类支出 190.14 万元、政府采购服务类支出 175.46 万元、 政府采购工程类支出 590.17 万元。 授予中小企业合同金额 854.07 万元，占政府采购支出总额的 89.36%，其中：授予小微企业合 同金额 427.83 万元，占政府采购支出总额的 44.77*%。 十二、国有资产占用及购置情况说明 截至 2020 年末，本单位机关及所属单位共有车辆 13 辆，其 中主要领导干部用车 2 辆，机要通信用车 1 辆，应急保障用车 1 辆，特种专业技术用车 3 辆，离退休干部用车 1 辆，其他用车 5 辆。单价 50 万元以上的通用设备 37 台（套）；单价 100 万元以 上的专用设备 5 台（套）。2020 年当年购置车辆 0 辆；购置单 价 50 万元以上的通用设备 0 台（套）；购置单价 100 万元以上 的专用设备 0 台（套）。 十三、预算绩效情况说明 （一）预算绩效管理工作开展情况说明 —23— 根据预算绩效管理要求，本单位组织对 2020 年一般公共预 算项目支出全面开展绩效自评，其中，一级项目 3 个，二级项目 6 个，共涉及资金 15,234.64 万元，占一般公共预算项目支出总 额的 100%。 （二）单位决算中项目绩效自评结果 本单位在省级部门决算中反映中央财政支持地方高校改革 发展资金等 3 个一级项目绩效自评结果。 1.中央财政支持地方高校改革发展资金项目绩效自评综述： 项目全年预算数 4,573.64 万元，执行数 4,573.64 万元，完成预算 的 100%。项目绩效目标完成情况：项目基本完成预定目标，达 到了预期效果，项目效益明显，我校在学科、专业、教学、科研、 师资队伍建设等方面取得了较大进展。发现的问题及原因：由于 个别项目获批时间较晚，加之要进行项目设计、施工、管理等采 购程序等客观原因，致使个别项目进度比较迟缓。下一步改进措 施：学校严格按照《西北政法大学专项资金管理办法》和《西北 政法大学报销管理办法》等文件规定，在资金管理上强化责任意 识，建立健全管理制度，认真组织项目实施，定期查看通报项目 资金支付进度情况，提高预算执行效率和资金使用效率。 2.学校运转保障专项资金项目绩效自评综述：项目全年预算 数 6,761 万元，执行数 6,761 万元，完成预算的 100%。项目绩效 目标完成情况：项目保障生均公用经费，改善各校办学条件，完 善学校硬件设备，整合教育信息资源，提高教育网络信息化水平， —24— 保障学校高水平、跨越式发展。发现的问题及原因：受新冠肺炎 疫情冲击，毕业生就业率有所下降。下一步改进措施：学校将继 续强化财政专项资金管理，督促指导校内各单位加大项目推进力 度，定期进行检查督促，确保项目早日完工、资金执行到位。 3.学校建设发展专项资金项目绩效自评综述：项目全年预算 数 3,900 万元，执行数 3,900 万元，完成预算的 100%。项目绩效 目标完成情况：彰显学科特色，加快新法学建设；健全高水平人 才培养体系，人才培养的核心地位持续巩固；以服务需求为导向， 国家级学科平台实现突破、科研创新能力进一步提升；坚持人才 强校战略，高素质教师队伍建设持续加强。学校将继续加强专项 资金管理力度对专项资金的使用过程进行跟踪管理，实时监控预 算执行进度，确保专项资金按时、合规使用。 —25— 中央财政支持地方高校改革发展资金绩效目标自评表 （2020 年度） 项目名称 省级主管部门 中央财政支持地方高校改革发展资金 陕西省财政厅、教育厅 实施单位 西北政法大学 全年执行数（B） 预算执行率（B／A） 4573.64 4573.64 100% 4573.64 4573.64 100% 全年预算数 （A） 年度资金总 资金情况 （万元） 额： 其中：中央 财政资金 地方资金 其他资金 总体目标 全年实际完成情况 目标 1：加强学科建设规划，凝练学科方向，优 目标 1：彰显学科特色，加快新法学建设。 化学科结构，坚持内涵式发展道路，深入推进法 深入推动学科交叉融合，自主设置应急管 学国内一流学科建设计划和马克思主义理论重 理、审计学目录外二级学科硕士点和反恐 点学科建设工程项目。支持 1-2 个法学以外学科 怖主义法学交叉学科硕士点。博士授予单 作为博士学位授权点的培育学科进行重点建设， 位条件和学科授权点建设“两个攻坚”计 新增 2-3 个一级学科硕士学位授权点。 划深入推进，反映办学水平、学科实力和 目标 2：着力建设高水平本科教育，推进新文科 投入保障能力的多项指标取得历史性突 总 建设；积极申报国家级、省级一流专业和一流课 破，两个一级学科和 2 个专业硕士学位授 体 程；加强校级虚拟仿真实验教学项目的建设，争 权点通过省学位委员会评审。 目 创国家级、省级虚拟仿真实验教学中心；建设红 目标 2：健全高水平人才培养体系，人才培 标 色与法治两基因思想政治教育平台，提升德法兼 养的核心地位持续巩固。扎实推进高水平 完 修高素质合格法治人才的培养。 本科教育实施意见，不断巩固本科教育在 成 目标 3：加强科研平台建设，争创国家级智库平 人才培养中的核心地位。召开学校研究生 情 台；提升科研创新能力，建设有特色的高水平研 教育会议，提出加快推进新时代研究生教 况 究基地、智库和创新团队；积极申报科研项目， 育改革发展的 40 条举措。 拓宽项目申报渠道，提高高水平学术论文和资政 目标 3：以服务需求为导向，国家级学科平 报告的发表数量，强化服务社会能力。 台实现突破、科研创新能力进一步提升。 目标 4：围绕国家和地方高层次人才支持条件， 经过长期积淀和多年奋斗，我校人权研究 结合博士人才培养项目和卓越法律人才教育培 中心获批第三批国家人权教育与培训基 养工作，建设法学高层次人才队伍，积极支持人 地，实现我校国家级学科平台零的突破。 才入围各类人才计划，引培结合，完善学科领军 广大教师坚守学人使命，甘做冷板凳，下 人才和青年学术骨干梯队，持续推进教师海外和 得苦功夫，潜心钻研，做有价值学问，产 国内一流大学访学研究计划，拓宽引智渠道，加 出一批高水平科研成果。 —26— 强学科特聘教师聘任，打造高层次法学人才队 目标 4：坚持人才强校战略，高素质教师队 伍。 伍建设持续加强。 深入推进人才强校战略，突出政治导向、 需求导向、实践导向、学科导向，着力建 设高素质创新型教师队伍。开展第四批长 安学者、长安青年学者和第三批长安青年 学术骨干的选聘工作，校内各类人才项目 入选者首次达到百人以上。 一级 二级 指标 指标 全年实 三级指标 支持的学科数量 41 个 44 个 支持的教学实验室数量 7个 9个 10 个 26 个 18 个 19 个 1个 1个 新增国家级科研平台 1个 1个 新增省部级科研基地/智库 1个 3个 20 个 21 个 ≥1000 1400 余 万元 万元 心数量 支持的创新团队数量 新增国家级实验教学中心/ 基地 效 指 标 新增国家级项目、教育部项 产 出 数量 指 指标 标 际完成 值 支持的科研基地和实训中 绩 指标值 目 科研经费 未完成原因和改进措 施 省哲学社会科学优秀 获得省部级科研奖励 20 个 4个 成果奖两年评一次，已 于 2019 年评过 专业核心期刊高质量学术 论文 C 类以上 100 篇 论文 101 篇 高水平资政报告 10 篇 42 篇 新增二/三级教授 3个 3个 ≥50% 50% 专任教师博士 比例 —27— 教育部学科评估排第 1 或 90 分以上的地方高校学科个 1个 B+ 1 个 1个 3个 数 新增国家级一流专业 受新冠肺炎疫情冲击， 毕业生就业率有所下 毕业生就业率 ≥90% 75% 降。今年各省公务员考 试普遍延后，我校毕业 生参加省级公务员考 试人数较多。 地方高校预算拨款制度 质量 指标 地方高校基本办学条件 地方高校办学质量 进一步 完善 逐步提 高 提高 有所提 教学国际化水平 高 ≥ 受益学生数 15000 人 有所提 国际化影响力 社会 效益 效 指标 升 有所提 高校影响力 升 有所提 社会影响力 升 益 指 有所提 学校科研能力 标 升 学生掌握的法学理论及法 可持 续影 显著提 90% 85% 90% 85% 16000 余 人 90% 90% 95% 85% 95% 律实践能力 升 促进高校健康发展年限 ≥5 95% 资金发挥效应年限 ≥5 95% 中长期 90% 中长期 95% 响 科学成果转化水平提升 指标 法学理论与社会活动的结 合 满意度 服务 地方高校满意度 ≥95% 95% 指标 对象 教师满意度 ≥95% 95% —28— 满意 度指 标 学生满意度 ≥95% 95% 社会满意度 ≥95% 95% 说 无 明 注：1.资金使用单位按项目绩效目标填报，主管部门汇总时按区域绩效目标填报。 2.其他资金包括与中央财政资金、地方财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金， 以及以前年度的结转结余资金等。 3.全年执行数是指按照国库集中支付制度要求，支付到商品和劳务供应者或用款单位形成的 实际支出。 4.定量指标。地方各级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加 计算，相对值按照资金额度加权平均计算。 5.定性指标，资金使用单位分别按照 100％-80％（含）、80％-60％（含）、60％-0％合理 填写实际完成值。地方各级主管 部门汇总时，按照资金额度加权平均计算。 —29— 学校运转保障专项资金项目绩效目标自评表 （2020 年度） 项目名称 学校运转保障专项资金 省级主管部门 陕西省财政厅、教育厅 全年预算数 资金情况 额： （万元） 其中：省级财 政资金 其他资 金 西北政法大学 全年执行数（B） 预算执行率（B／A） 6761 6761 100% 6761 6761 100% 0 0 0 （A） 年度资金总 实施单位 总体目标 全年实际完成情况 1.紧紧围绕为党育人、为国育才的办学使命和立 德树人根本任务，扎实推进红色文化育人模范大 学创建，协同推进十大育人体系，用好疫情防控 活教材，开展战“疫”思政教育，思想政治工作 的针对性和亲和力得到切实提高。 2.扎实推进高水平本科教育实施意见，不断巩固 总 本科教育在人才培养中的核心地位。“一流专业” 体 “一流课程”建设取得突破，法学专业获评国家 目 1.坚持立德树人，提升思想政治教育工作质量。 级“一流专业”建设点。 标 2.坚持高质量发展，建设高水平学科体系。 3.修订博士研究生培养方案和博士研究生指导教 完 3.坚持以本为本，大力发展研究生教育，完善 师聘任与考核办法，新增 1 篇陕西省优秀博士学 成 高水平人才培养体系。 位论文。首次设立研究生教改项目，启动优秀研 情 4.坚持以师德师风建设为核心，大力推进高素 究生学位论文培育项目，2 个项目获批陕西省研究 况 质教师队伍建设。 生教育综合改革研究与实践项目。 4.开展第四批长安学者、长安青年学者和第三批 长安青年学术骨干的选聘工作，校内各类人才项 目入选者首次达到百人以上。入选国家“万人计 划”哲学社会科学领军人才、中宣部文化名家暨 “四个一批”人才、中宣部宣传思想文化青年英 才、陕西省特支计划、陕西高校青年杰出人才、 陕西省师德标兵、陕西省教学名师、陕西省青年 科技新星等中省各类人才项目或称号 12 人次。 绩 一级 二级 效 指标 指标 三级指标 指标值 —30— 全年实际完成值 未完成原因和 改进措施 指 标 数量 课程思政建设 10 门 12 门 获批国家社科基金项目 15 项 16 项 陕西省社科项目 15 项 18 项 获批教育部规划基金项目 5项 5项 发表 CSSCI 论文 100 篇 134 篇 校内各类人才项目入选者 100 人 100 余人 获得中省各类人才项目或称号 10 人 12 人次 教育部人文社科优秀成果奖 3项 4项 大学生创新创业训练计划立项 300 项 310 项 专任教师博士比例 ≥50% 50% 指标 产 出 受新冠肺炎疫 指 情冲击，毕业生 标 就业率有所下 降。今年各省公 毕业生就业率 90% 75% 务员考试普遍 延后，我校毕业 生参加省级公 务员考试人数 较多。 馆藏中文图书新增 12000 册 15000 余册 教师教学业务能力 显著提升 90% 质量 生源质量 稳步提升 85% 指标 本科教学质量 逐步提升 90% 基本办学条件 逐步改善 85% 受益学生数 ≥15000 人 16000 余人 受益教师数 ≥1000 人 1000 余人 学校科研能力 有所提升 85% 促进学校健康发展年限 ≥5 年 95% 资金发挥效应年限 ≥5 年 95% 社会 效益 指标 可持 续影 响 指标 —31— 服务 满意 对象 度指 满意 标 度指 学生满意度 ≥95% 95% 教师满意度 ≥95% 95% 标 说 无 明 注：1.资金使用单位按项目绩效目标填报，主管部门汇总时按区域绩效目标填报。 2.其他资金包括与中央财政资金、地方财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及 以前年度的结转结余资金等。 3.全年执行数是指按照国库集中支付制度要求，支付到商品和劳务供应者或用款单位形成的实际支 出。 4.定量指标。地方各级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 5.定性指标，资金使用单位分别按照 100％-80％（含）、80％-60％（含）、60％-0％合理填写实 际完成值。地方各级主管 部门汇总时，按照资金额度加权平均计算。 —32— 学校建设发展专项资金绩效目标自评表 （2020 年度） 项目名称 省级主管部门 学校建设发展专项资金 陕西省财政厅、教育厅 全年预算 数（A） 资金情况 （万元） 实施单位 全年执行数（B） 西北政法大学 预算执行率（B ／A） 年度资金总额： 3900 3900 100% 其中：省级财政资金 3900 3900 100% 其他资金 0 0 0 总体目标 全年实际完成情况 目标 1：彰显学科特色，加快新法学建设。 深入推动学科交叉融合，自主设置应急管 理、审计学目录外二级学科硕士点和反恐怖 主义法学交叉学科硕士点。博士授予单位条 件和学科授权点建设“两个攻坚”计划深入 推进，反映办学水平、学科实力和投入保障 目标 1：加强学科建设规划，凝练学科方向， 能力的多项指标取得历史性突破，两个一级 优化学科结构，坚持内涵式发展道路，深入推 学科和 2 个专业硕士学位授权点通过省学 总 进法学国内一流学科建设计划和马克思主义理 位委员会评审。 体 论重点学科建设工程项目。 目标 2：健全高水平人才培养体系，人才培 目 目标 2：着力建设高水平本科教育，推进新文 养的核心地位持续巩固。扎实推进高水平本 标 科建设；积极申报国家级、省级一流专业和一 科教育实施意见，不断巩固本科教育在人才 完 流课程。 培养中的核心地位。召开学校研究生教育会 成 目标 3：加强科研平台建设，提升科研创新能 议，提出加快推进新时代研究生教育改革发 情 力，积极申报科研项目，提高高水平学术论文 展的 40 条举措。 况 和资政报告的发表数量，强化服务社会能力。 目标 3：以服务需求为导向，国家级学科平 目标 4：围绕国家和地方高层次人才支持条件， 台实现突破、科研创新能力进一步提升。经 结合博士人才培养项目和卓越法律人才教育培 过长期积淀和多年奋斗，我校人权研究中心 养工作，积极支持人才入围各类人才计划，打 获批第三批国家人权教育与培训基地，实现 造高层次法学人才队伍。 我校国家级学科平台零的突破。广大教师坚 守学人使命，甘做冷板凳，下得苦功夫，潜 心钻研，做有价值学问，产出一批高水平科 研成果。 目标 4：坚持人才强校战略，高素质教师队 伍建设持续加强。 深入推进人才强校战略，突出政治导向、需 —33— 求导向、实践导向、学科导向，着力建设高 素质创新型教师队伍。开展第四批长安学 者、长安青年学者和第三批长安青年学术骨 干的选聘工作，校内各类人才项目入选者首 次达到百人以上。 二 一级 级 指标 指 三级指标 指标值 全年实际 未完成原因和 完成值 改进措施 标 支持的学科数量 41 个 44 个 支持的科研基地和实训中心数量 10 个 26 个 支持的创新团队数量 18 个 19 个 新增国家级科研平台 1个 1个 新增省部级科研基地/智库 1个 3个 新增国家级项目、教育部项目 20 个 21 个 获得省部级科研奖励 20 个 4个 C 类以上论文 100 篇 101 篇 高水平资政报告 10 篇 42 篇 新增二/三级教授 3个 3个 ≥50% 50% 新增国家级一流专业 1个 3个 地方高校基本办学条件 逐步提高 85% 地方高校办学质量 提高 90% 标 教师国际化水平 有所提高 85% 社 高校影响力 有所提升 90% 学校科研能力 有所提升 85% 显著提升 95% ≥5 年 95% 数 量 产 指 出 标 绩 指 效 标 指 标 专任教师博士 比例 质 量 指 会 效 效益 益 指标 指 标 可 学生掌握的法学理论及法律实践能 力 资金发挥效应年限 —34— 持 科学成果转化水平提升 中长期 90% 法学理论与社会活动的结合 中长期 95% 教师满意度 ≥95% 95% 学生满意度 ≥95% 95% 社会满意度 ≥95% 95% 续 影 响 指 标 服 务 对 满意 象 度指 满 标 意 度 指 标 说 无 明 注：1.资金使用单位按项目绩效目标填报，主管部门汇总时按区域绩效目标填报。 2.其他资金包括与中央财政资金、地方财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金， 以及以前年度的结转结余资金等。 3.全年执行数是指按照国库集中支付制度要求，支付到商品和劳务供应者或用款单位形成的 实际支出。 4.定量指标。地方各级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加 计算，相对值按照资金额度加权平均计算。 5.定性指标，资金使用单位分别按照 100％-80％（含）、80％-60％（含）、60％-0％合理 填写实际完成值。地方各级主管 部门汇总时，按照资金额度加权平均计算。 （三）单位整体支出绩效自评结果 根据单位整体支出绩效自评指标体系，本单位自评得分 96 分。单位整体支出全年预算数 45,072.65 万元，执行数 45,072.65 万元，完成预算的 100%。本年度单位总体运行情况及取得的成 绩：在各类资金的支持下，我校在专业、学科、科研、师资队伍 建设、国际交流与合作方面取得了较大进展，主要办学指标明显 突破，综合实力进一步提升。发现的问题及原因：对于校内预算 —35— 项目进行绩效考核时，缺乏完整的预算绩效指标体系，仅能简单 地从支出进度和开支范围来进行考核，对于预算项目的产出成果 无法进行科学的分析评价。下一步改进措施：在今后的工作中， 学校将继续树立预算绩效意识，建立预算绩效评价体系，同时将 绩效评价结果作为各单位考核的一部分，达到管理目标，促进学 校健康发展。 —36— 单位整体支出绩效自评表 （2020 年度） 填报单位（盖章）西北政法大学 自评得分：96 西北政法大学坐落于世界历史文化名城西 安，是一所法学特色鲜明，哲学、经济学、 管理学、文学等学科相互支撑、协调发展的 多科性大学。学校是西北地区法学教育研究 中心和人文社会科学研究的重要基地，是被 誉为政法人才培养国家队的“五院四系”之 一，是陕西省重点建设的高水平大学、一流 学科建设高校，是全国法学高等教育“立格 联盟”和西安高水平有特色高校“长安联盟” 的成员单位。学校的主要职能包括： （1）学校坚持育人为本、德育为先、能力为 重、知行合一、理实并重的教育教学理念， 培养基础扎实、知识面宽、实践能力强、富 有创新精神的高素质人才。 （2）学校坚持建设学科、创新学术、培养学 （一）简要概述部门职能与职责。 者、优化学风的学科建设理念，不断提升学 科实力和学术水平。 （3）学校坚持利用自身优势和办学条件，密 切与政府部门、企事业单位、社会团体、国 际组织等的联系，按照需求导向、全面开放、 深度融合、创新引领的原则，开展全方位合 作，积极推动协同创新，争取社会广泛支持。 （4）学校坚持用先进思想和文化，为国家和 地方的经济建设、政治建设、文化建设、社 会建设和生态文明建设服务，在建设法治中 国、维护国家安全和促进西北地区稳定发展 中，努力成为国家和地方的重要智库。 （5）学校致力于文化传承与创新，借鉴吸收 人类优秀文明成果，建设以社会主义法治文 化为重点的大学文化，努力成为先进文化的 积极倡导者和发展者。 —37— 2020 年学校总支出 45,072.65 万元，其中： 基本支出 39,341.98 万元，项目支出 5,730.67 万元。按支出经济分类划分，工资福利支出 （二）简要概述部门支出情况，按活动内容分类。 26,694.45 万元，商品和服务支出 12,400.89 万元，对个人和家庭的补助为 4,637.93 万元， 其他资本性支出 683.42 万元，债务利息及费 用支出 655.96 万元。 1.扎实做好常态化疫情防控，师生生命健康 安全得到守护。面对突如其来的新冠肺炎疫 情，学校坚决把师生生命安全和身体健康放 在第一位，果断决策、周密部署，统筹兼顾、 协调推进，严格落实坚定信心、同舟共济、 科学防治、精准施策的总要求，因时因势制 定疫情防控措施，构筑起疫情防控的坚固防 线。 2.不断巩固立德树人根本地位，思想政治工 作体系日益完善。紧紧围绕为党育人、为国 育才的办学使命和立德树人根本任务，扎实 推进红色文化育人模范大学创建，协同推进 十大育人体系，用好疫情防控活教材，开展 战“疫”思政教育，思想政治工作的针对性 和亲和力得到切实提高。 3.健全高水平人才培养体系，人才培养的核 （三）简要概述当年省委省政府下达的重点工作。 心地位持续巩固。扎实推进高水平本科教育 实施意见，不断巩固本科教育在人才培养中 的核心地位。召开学校研究生教育会议，提 出加快推进新时代研究生教育改革发展的 40 条举措。 4.以服务需求为导向，国家级学科平台实现 突破、科研创新能力进一步提升。彰显学科 特色，加快新法学建设,坚持新法学建设，深 入推动学科交叉融合，自主设置应急管理、 审计学目录外二级学科硕士点和反恐怖主义 法学交叉学科硕士点。科研创新能力不断提 升。广大教师坚守学人使命，甘做冷板凳， 下得苦功夫，潜心钻研，做有价值学问，产 出一批高水平科研成果。 5.坚持人才强校战略，高素质教师队伍建设 持续加强。深入推进人才强校战略，突出政 治导向、需求导向、实践导向、学科导向， —38— 着力建设高素质创新型教师队伍。开展第四 批长安学者、长安青年学者和第三批长安青 年学术骨干的选聘工作，校内各类人才项目 入选者首次达到百人以上。 6.不断拓展合作交流新途径，开放办学水平 显著提升。服务国家战略和地区经济社会发 展,积极推进与“一带一路”沿线国家、国际 组织的合作交流，深化合作交流。扎实开展 社会服务,助力山阳县、铁王村脱贫攻坚，山 阳县顺利脱贫摘帽，学校连续三年获得“双 百工程”先进单位。 一 级 二级 三级 分 指 指标 指标 值 指标说明 评分标准 年初目 实际完 得 标值 成值 分 100% 100% 10 标 预算完成率＝100% 的，得 10 分。 预算完成率≥95% 预算完成率=（预算完 成数/预算数）×100%， 用以反映和考核部门 投入 预算 执行 （25 分） 预算 （单位）预算完成程 完成 度。 率 10 预算完成数：部门（单 （10 位）本年度实际完成的 分） 预算数。 预算数：财政部门批复 的本年度部门（单位） 预算数。 的，得 9 分。 预算完成率在 90% （含）和 95%之间， 得 8 分。 预算完成率在 85% （含）和 90%之间， 得 7 分。 预算完成率在 80% （含）和 85%之间， 得 6 分。 预算完成率在 70% （含）和 80%之间， 得 4 分。 预算完成率＜70% 的，得 0 分。 —39— 预算调整率=（预算调 整数/预算数）×100%， 用以反映和考核部门 （单位）预算的调整程 度。 预算 预算调整数：部门（单 调整 位）在本年度内涉及预 率 5 算的追加、追减或结构 （5 调整的资金总和（因落 分） 实国家政策、发生不可 抗力、上级部门或本级 预算调整率绝对值 ≤5%，得 5 分。 预算调整率绝对值 ＞5%的，每增加 0.1 5% 0 5 个百分点扣 0.1 分， 扣完为止。 党委政府临时交办而 产生的调整除外）。 预算包括一般公共预 算与政府性基金预算。 支出进度率=（实际支 出/支出预算）×100%， 用以反映和考核部门 （单位）预算执行的及 时性和均衡性程度。 半年支出进度＝部门 支出 上半年实际支出/（上 进度 率 5 （5 年结余结转+本年部门 预算安排+上半年执行 中追加追减）*100%。 分） 前三季度支出进度＝ 部门前三季度实际支 出/（上年结余结转+本 年部门预算安排+前三 半年进度：进度率≥ 45%，得 2 分；进度 率在 40%（含）和 45% 之间，得 1 分；进度 率＜40%，得 0 分。 前三季度进度：进度 率≥75%，得 3 分； 进度率在 60%（含） 半年： 60% 前三季 度：80% 半年： 74.86% 前三季 5 度： 83.62% 和 75%之间，得 2 分； 进度率＜60%，得 0 分。 季度执行中追加追减） *100%。 部门预算中除财政拨 预算编制准确率≤ 预算 款外的其他收入预算 20%，得 5 分。 编制 与决算差异率。 预算编制准确率在 预算编制准确率＝其 20%和 40%（含）之 率（5 他收入决算数/其他收 间，得 3 分。 分） 入预算数× 预算编制准确率＞ 100%-100%。 40%，得 0 分。 准确 5 —40— 20% -4.07% 5 “三 “三公经费”控制率= 公经 （“三公经费”实际支 费” 出数/“三公经费”预 控制 5 算安排数）×100%，用 率 以反映和考核部门（单 （5 位）对“三公经费”的 分） 实际控制程度。 三公经费控制率 ≤ 100%，得 5 分，每增 加 0.1 个百分点扣 100% 44.64% 规范资 实现目 产管理 标 5 0.5 分，扣完为止。 部门（单位）资产管理 是否规范，用以反映和 资产 考核部门（单位）资产 管理 管理情况。 规范 1.新增资产配置按预 性 5 算执行。 （5 2.资产有偿使用、处置 分） 按规定程序审批。 全部符合 5 分，有 1 项不符扣 2 分,扣完 为止。 5 3.资产收益及时、足额 过程 预算 上缴财政。 管理 部门（单位）使用预算 （15 资金是否符合相关的 分） 预算财务管理制度的 规定，用以反映和考核 部门（单位）预算资金 预算资 的规范运行情况。 资金 性 （5 分） 符合规 和财务管理制度规定 使用 合规 金使用 1.符合国家财经法规 以及有关专项资金管 5 理办法的规定； 2.资金的拨付有完整 的审批程序和手续； 3.重大项目开支经过 评估论证； 4.符合部门预算批复 的用途； 5.不存在截留、挤占、 挪用、虚列支出等情 况。 —41— 定；不 全部符合 5 分,有 1 存在截 实现目 项不符扣 2 分。 留、挤 标 占、挪 用、虚 列支出 等情况 5 项目 产出 （40 40 分） 1.若为定性指标，根 绩效目 按照预算项目绩效表 据“三档”原则分别 标表中 中的各项产出指标设 按照指标分值的 的各项 定并计算 100-80%（含）、 设定指 80-50%（含）、50-10% 标值 实现目 标 38 来记分； 2.若为定量指标，完 效果 履职 成值达到指标值，记 尽责 满分；未达到指标 （60 分） 项目 效益 （20 分） 20 值，按完成比率计 绩效目 按照预算项目绩效表 分，正向指标（即指 标表中 中的各项效益指标设 标值为≥*）得分＝ 的各项 定并计算 实际完成值/年初目 设定指 标值*该指标分值， 标值 实现目 标 18 反向指标（即指标值 为≤*）得分＝年初 目标值/实际完成值 *该指标分值。 备注： 1.“项目产出”和“项目效果”直接细化成部门年初绩效目标中的指标，并根据重要程度赋权。 2.“绩效指标分析”是指参考历史数据、行业标准及绩效目标实际完成情况等相关资料，从“是 否与项目密切相关，指标值是 否可获取，指标值设置是否合理”等角度，从产出和效果类指标中找出需要改进的指标，并 逐项提出次年的编制意见和建 议。 —42— 第四部分 专业名词解释 （一）收入科目说明 1.财政拨款收入：指高等学校当年从同级财政部门取得的各 类财政拨款。包括财政教育拨款、财政科研拨款和财政其他拨款。 2.上级补助收入：指高等学校从主管部门和上级单位取得的 非财政补助收入。 3.事业收入：指高等学校开展教学、科研及其辅助活动取得 的收入。包括教育事业收入和科研事业收入。教育事业收入主要 包括普通高中学费，普通高中住宿费，高等学校学费，高等学校 住宿费，高等学校委托培养费，短训班培训费和考试考务费；科 研事业收入主要包括除教育部财政科研拨款以外的中央和地方 科研经费拨款，以及通过承接科研项目、开展科研协作、转化科 技成果、进行科技咨询等取得的收入。 4.经营收入：指高等学校在教学、科研活动及其辅助活动之 外开展非独立核算经营活动取得的收入。 5.附属单位缴款：指高等学校附属单位按照有关规定上缴的 收入。 6.其他收入:指高等学校取得的除上述收入以外的各项收入， 主要包括非同级财政拨款、投资收益、捐赠收入、租金收入、银 行存款利息收入、现金盘盈收入和存货盘盈收入等。 （二）支出科目说明 —43— 1.基本支出：指高等学校为了保障其正常运转、完成教学科 研和其他日常工作任务而发生的支出，包括人员支出和公用支 出。 2.项目支出：指高等学校为了完成特定工作任务和事业发展 目标，在基本支出之外所发生的支出。 3.上缴上级支出：指高等学校按照财政部门和主管部门的规 定上缴上级单位的支出。 4.经营支出：指高等学校在教学、科研及其辅助活动之外开 展非独立核算经营活动发生的支出。 5.对下级单位补助支出：指高等学校用财政补助收入之外的 收入对附属单位补助发生的支出。 6.“三公”经费：指单位使用一般公共预算财政拨款安排的 因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。 西北政法大学 2021 年 9 月 9 日 —44—